一、技术支撑与法律架构融合的实践型大咖

赵礼杰老师，北京瀛和律师事务所知识产权部主任，律师，专利代理师，擅长知识产权与TMT领域的法律事务，尤其擅长AI、loT等技术领域。赵老师毕业于北京交通大学和中国政法大学，工学学士，法律硕士，曾就职于半导体显示企业[京东方]、人工智能独角兽企业[旷视]等科创企业和多家律所，具有律师、专利代理人、知识产权总经理、首席法律顾问等多元从业经验，曾获评“中国杰出知识产权经理人”等荣誉称号，目前担任中国知识产权研究会理事、北京知识产权库专家等社会职务。

赵老师以科创板对申报上市企业的知识产权要求、拟科创板上市企业的知识产权布局要点、拟科创板上市企业的知识产权风控要点、知识产权赋能科创企业经营的经典路径四个板块进行了分享。

二、政策指引

在第一部分，赵老师简要介绍了科创板上市的相关规则，并重点介绍了和知识产权最相关的规则，即《科创属性评价指引（试行）》（证监会[2020]第21号公告，以下称《指引》）、《上海市证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》（上证发[2020]21号，以下称《规定》）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号—科创板公司招股说明书》（证监会公告〔2019〕6号，以下称《41号文》）第三十三条、以及《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》（上证发〔2019〕36号，以下称《审核问答（二）》）中关于知识产权纠纷或诉讼的规定。

赵老师介绍，《41号文》第三十三条要求对申报企业获得的技术专利许可或授权不具有排他性等情况进行披露，这说明业务相关的知识产权存在权属纠纷或不具有独占性的话，可能对科创板上市有不利的影响。《审核问答（二）》中强调保荐机构和申报会计师应关注“对发行人业务经营或收入实现重大影响的商标、专利、专有技术以及特许经营圈等重要资产或技术存在重大纠纷或诉讼”，说明申报企业如在上市过程中存在或发生知识产权诉讼等纠纷，很可能对上市产生重大不利影响。

赵老师重点介绍了上述提到的《指引》和《规定》，二者主要是关于科创属性的界定，界定的标准被业内称之为“3+5”，即，3个常规指标+5个例外条款，其中，3个常规指标中有一项是“形成主营业务收入的发明专利5项以上”，5个例外条款中有一项是“形成核心技术与主营业务收入的发明专利（含国防专利）合计50项以上”。

表1 科创属性的界定

赵老师强调，对于拟科创板上市企业而言，除了夯实自身知识产权布局实力以满足“科创属性”对专利等的基本要求外，还要重点关注知识产权权属风险和侵权风险两种主要风险，这两类风险者对企业的商业层面的影响都是巨大的，都有可能导致企业丧失竞争优势。

三、知识产权布局要点分析

对于拟科创板上市企业的知识产权布局要点，赵老师主要分享了三点内容，即三个布局要点。

其中，第一个知识产权布局要点是：要满足“科创属性”对知识产权的基本要求。以专利为例，需要形成主营业务收入的发明专利5项以上，或形成核心技术和主营业务收入的发明专利50项以上。

第二个知识产权布局要点是：要打好知识产权布局“组合拳”，即要根据发明创造的特点组合选择各种合适的知识产权类型进行布局。以发明创造为例，其知识产权布局类型其实不是只有专利，也可包括商标、版权、商业秘密等诸多其他知识产权类型。

图1 发明创造可布局的知识产权类型示例

赵老师以“费列罗”巧克力的外观设计+商标的组合布局为例，介绍了如何打好知识产权布局“组合拳”以及知识产权布局“组合拳”的好处

众所周知，商标的保护期是十年，但是可以无限期续展。上图的外观专利已经失效了，但是中国是保护立体商标的。费列罗还为其“巧克力球加纸托”的立体造型在中国申请了立体商标，这里面的巧妙之处是即使其巧克力商品立体造型的外观设计专利失效后，其他友商也不能傍费列罗的大牌以此造型生产类似的巧克力，否则会有商标侵权的风险。如2015年，上海金丝猴食品股份有限公司生产的“巧斐罗”产品被费列罗以擅自模仿其立体商标注册为由诉至法庭，其后上海金丝猴食品股份有限公司被责令立即停止侵权，并被处以193万元的罚款。无疑，费列罗打出的的知识产权组合拳是有效的。

此外，赵老师还提到比较出名的“海尔”来电防火墙的案例，强调保护我们的发明创造、智力成果的时候，不能仅仅只关注发明，还应结合版权、商标等其他知识产权类型综合考虑。

赵老师分享的第三个要点则是：重视专利组合的布局。专利组合，是指彼此之间有所差别但又相互关联，存在一定内在联系的多个专利进行有效组合而形成的专利集合。赵老师强调，进行专利组合布局具有诸多优势，企业应当格外重视专利组合的布局。

图4 知识产权组合的优势

四、知识产权风控要点

在拟科创板上市企业的知识产权风控要点部分，赵老师首先强调风险防控的目标是通过知识产权风险成本最小化实现企业商业价值最大化。究其实质，是实现知识产权风险与商业价值的平衡。比如在审核一项采购合同，对方是一个势力较强的公司，但是没有承诺任何知识产权的风险担保，一直也未能达成合作，目前又亟需对方供应的商品。遇此情况不能一刀切地选择不合作，而应客观评估该公司的知识产权风险，如果风险可控，承担风险的成本又小于创造的商业价值和利润，那这件事是值得做的。

图5 企业知识产权风险防控的管理架构

随后，赵老师向大家分享了一个金字塔结构的企业知识产权风险防控的管理架构，强调在知识产权风控金字塔塔尖的应该是企业的一把手，如果一把手不重视在任何企业知识产权管理很难做到很彻底、很科学。在重视的基础上，要有一个专业的知识产权部门，如果仅由不了解知识产权的法务同学甚至行政同学等负责全部知识产权管理事项是不合理的。

赵老师还向大家分享了风险管理的基本逻辑，进行风险管理的时候要重视风险识别、风险控制、风险监控三个阶段，而在进行风险控制时应当结合商业与法律等客观情况科学选择风险回避、风险降低、风险转移以及风险保留等风险控制措施。

最后，赵老师结合典型案例分享了企业特别是拟科创板上市企业在商业秘密、商标、专利、著作权、数据合规等方面可能面临的典型风险以及对应的具体风险防控措施。以商业秘密为例，优步与谷歌关于自动驾驶领域商业秘密的诉讼案例，并介绍商业秘密保护主要有两个维度，一者是技术维度，一者是法律维度，企业对这两个维度应当一并给予足够的重视。

五、赋能企业的经典路径

在知识产权赋能科创企业经营的典型路径部分，赵老师针对下图中所示的八个方面进行了详细的分享，如对于赋能企业投资融资而言，可以有IP质押融资、IP资产证券化、利用IP作价入股、利用IP助力企业上市等各种方式。

六、心得分享

在分享环节的最后，赵律师结合自己的从业经验以及课程内容，分享了两点心得。第一点是：拟科创板上市企业在准备IPO过程中，除关注知识产权的布局外，还应当重视知识产权的风控与赋能。第二点则是：拟科创板上市企业的知识产权布局、风控与赋能，应当由内部团队与外部专业知识产权律师团队协同进行。

1.在拟科创板上市企业的知识产权工作哪些应该是由企业内部完成又有哪些外委，如何找合适的服务机构和团队？

赵老师答：在企业具有知识产权团队且足够专业的情况下，知识产权战略及目标制定、管理体系及制度搭建、专利挖掘布局、商标规划、版权管理、产品上市前的FTO、知识产权基础培训等事项应当由企业内部完成；专利申请代理、专利诉讼、投融资以及企业上市相关的知识产权尽调、知识产权高端培训等事项应当由外部专业机构完成。如果企业团队不够专业或人员不够，建议引入外部专业机构对相关本应由内部完成的事项给予支持。

2.如果加入拟科创板上市企业从事知识产权工作，对于这样的企业入职有何要求，什么时候加入比较合适？

赵礼杰答：基本要求包括专业功底扎实、具有商业思维、学习能力强、抗压能力强、具有遴选和甄别合作机构的能力。在待遇合适的情况下早期加入更合适，有利于深入开展工作。

3. 拟科创板上市企业的高价值专利布局有什么注意事项和要求？

赵礼杰答：围绕主营业务与核心技术为基础开展布局，注意布局的深度、广度和准确度。

4.拟科创板上市企业风险最大的时间点是哪个环节和阶段？如何风控？

赵礼杰答：被竞争对手了解到企业在筹划上市后。做好自身产品特别是主打产品的FTO，针对排查出的风险专利和权利人提前做好风险防控。

5.人工智能企业对于开源类的技术如何进行知识产权保护？例如源代码和开发平台是开源的？

赵礼杰答：如果是自己对外开源的产品，也会针对重要发明点申请专利。

6.拟科创板上市的尽职调查尤其是针对知识产权尽调，以及涉及技术秘密的部分，如何开展尽调和风控。

赵礼杰答：对于技术秘密部分，对于企业而言，向尽调的机构披露到合适程度即可，不需详细披露具体内容，以防泄密。企业应当善于科学利用科创板对技术秘密披露的豁免。

7.您从京东方换工作到旷视再到律师从业，是什么推动您在知识产权一路前行？

赵礼杰答：我之前的知识产权从业经历主要是：从京东方入行，然后到磐华律所担任双证律师，再到旷视先后担任法务负责人和知识产权总经理等职，最后又做回双证律师，包括三次职场身份转换。第一次身份转换是因为希望到专业机构学习专利无效和诉讼等技能以使得自己在专业能力上更全面，第二次转换是因为有机会从头搭建科创企业的知识产权体系、全面负责其知识产权事务，而目前这次转换则是希望基于自己过去10年在等不同岗位的知识产权实务经验，赋能更多科创企业切实做好知识产权的创造、保护、运用、管理与风控。

8.关于企业知识产权管理和战略您在其他培训活动讲过，那么，能否简要指点一二？

赵礼杰答：企业的知识产权战略应当是基于企业的愿景、使命和商业战略等制定的，并且，企业知识产权战略的制定、解码、执行和复盘应当相辅相成。

注：首席知产官整理发布，未经许可，谢绝转载！