前些日子，“一亿像素拍地球”的小米10手机吸引万千“米粉”关注，作为小米十周年发布的手机，这种突破亿级像素的智能手机对小米来说意义非凡。

小米科技自2010年3月3日成立以来，一直备受关注和争议，从其“饥饿营销”的网络销售模式到董明珠和雷军的“十亿豪赌”，小米十年的发展，见证了中国智能手机的起起落落。小米有过在中国智能手机市场占有率的辉煌，也有进军海外面对专利诉讼的狼狈；有过大量购买专利的无奈，也有小米副总常程晒出小米2019年专利申请量达到33000件的喜悦。

业内一直信奉着这样一句话，“一流企业做标准、二流企业做品牌、三流企业做技术、四流企业做产品”，其中标准的确立就依赖于专利的持有，这一点从华为5G技术的积累所产生的影响可以看出。纵观小米十年的发展，其专利之路并不平坦。

1.折戟印度，吹响专利储备的号角

2014年12月5日，因涉嫌侵犯爱立信所拥有的ARM、EDGE、3G 等相关技术的 8 项专利，小米遭到爱立信起诉，案件由印度新德里高等法院审理。[1]爱立信向印度法院提出临时禁令的请求，包括禁止小米应用涉案专利技术的相关产品在印度市场制造、销售、推广，此请求于同年12月8日获得印度政府的支持。与此同时，禁止小米涉案的侵权产品进入印度境内。其后，爱立信与小米就专利案反复提起诉讼。由于小米基于市场考虑，以每台设备预缴100印度卢比的方式，获准恢复部分类型手机的销售，但多数其他类型的产品依然被禁售。原告依据小米的专利侵权提出了巨额赔偿金即每台手机销售金额的1%以弥补爱立信的损失。此后，小米的在反复申诉中，依然没有什么进展，直到2016年因小米获得高通的专利授权这一事实被法院采纳，才结束了近2年的小米手机销售禁令。

小米手机在印度被爱立信专利围剿，其中的隐痛并非小米一家，vivo、oppo等中国手机厂商的遭遇很值得我们深思。小米在借助智能移动设备这一风口呈爆炸式发展，但是其专利的积累非常薄弱。可以这样说，国外大厂打个喷嚏，国内大部分智能手机厂家都会感冒。这源于欧美通讯企业进行了较早、较为有效的全球专利布局，尤其是在标准必要专利的布局更是具有前瞻性。据美国 IRunway 公司专利分析报告显示，全球通信领域主要的标准必要专利都掌握在传统通讯终端企业手中。以4G中的LTE标准必要专利为例，2012年排名全球首位的标准专利权人中三星拥有1179件，高通729件，交互数字技术公司345件，诺基亚275件，而爱立信则以 247 件排在全球第五位。[2]由于国外厂商极强的专利布局意识，他们总是以最小的代价获得最大的利益。小米的印度困局也是借助高通的专利授权而得以突围的，这种依仗国外企业专利拓展海外市场的隐形风险十分明显，但是由于小米起步较晚，这种以购买专利的方式获得发展的日子将依然持续。小米由于这种隐痛，也在不断积攒自身的专利，小米副总常程晒出小米的专利申请量也反映出小米的急迫心情。

2.小米“全家桶”，让科技改变生活

小米是一个让人感到“复杂”的公司，其不光做手机，小米科技的产品已经渗透进生活的各个方面，比如小米电视、水壶、音响、电饭煲……小米一直标榜自己的产品价廉质优，其发展并不是集中于手机这一领域，其“全家桶”式的发展模式，使得小米的发展突破了目前移动设备市场趋冷的大环境，不把鸡蛋放在一个篮子里或许是小米的长期策略。这一点从与之发展时间差不多的“锤子手机”可以看出，锤子手机的衰落一方面是缺少自身专利；另一方面，单一发展束缚也使得锤子分摊风险的能力疲软。值得一提的是小米自2019年初开启“手机+AIoT”双引擎战略以来，小米2019年前三季度的研发开支为53亿元。

图1 小米智能口罩专利

来源：USPTO

图2小米智能口罩专利附图

来源：网络

小米凭借其多年的发展，其研发投入也在不断增加。其设计的产品非常时尚、简约，很受市场青睐。尤其小米对潮流的把握也有其独到之处，比如最近较为严重的新型冠状病毒来袭，人们对于口罩等防疫物资的需求与日俱增，小米把握这个时机，推出了“智能口罩”并获得了美国专利商标局的专利授权。根据专利描述，该面罩将配备一个嵌入式计算单元，该单元包括一个处理器，用于计算来自口罩传感器的所有数据。另外还有一个存储模块，用于存储计算出的数据；还有一个连接模块将传输所有存储的数据。同时，内置电池，为所有仪器供电，配备标准空气过滤器。[3]这种集合空气质量监控以及健康管理的口罩预计将有非常广阔的市场前景。对于小米的多元发展的思路，其副总裁常程透露出的小米技术图景就可以看出，小米技术图景被分为应用及服务、工业设计、人工智能、通信技术、大数据、安全与隐私、操作系统定制、云技术、硬件及驱动9大项。

3.后起之秀，AI专利申请挤进全球第一阵营

小米采取全面开花的发展路径，一方面是为了规避产品单一的风险，毕竟在移动通信领域的标准必要专利的布局被国内外“大厂”把持的情况下，其发展的瓶颈突出。只有采取较为多元的产品路线才能保持小米以手机产品为龙头，多种产品支撑的发展格局；另一方面，经过多年的技术积累，小米目前有了自己强劲的研发平台，这种多年技术引进的模式在不断被打破，尤其在新兴领域诸如AI领域，小米的发展十分强劲。日经中文网2019年数据显示，全球AI相关专利申请最多的15家企业中，中国占据六家，小米位于第十一位，华为紧随其后。截至2019年底，小米的AI领域专利申请数量，已完全进入全球互联网企业第一阵营。

图3 小米十年在华专利申请量

数据来源：天策研究院整理

根据图3可以看出，小米近十年的发展有目共睹，尤其是2019年的专利申请量较十年前增长以万倍计。另外根据全球专业信息服务提供商科睿唯安于2月19日发布的《德温特2020年度全球百强创新机构》报告显示，今年仅有三家中国大陆企业入选该榜单，分别为小米、华为、腾讯，腾讯为今年首次上榜，该报告依据发明专利数量、质量、成果影响力、全球化保护等指标，遴选全球最具创新力机构。小米凭借近年高速增长的专利申请，已两次入围该榜。

4.隐忧，海外专利布局的曲折之路

小米虽然近年来在科技创新方面奋起直追，但是和国内外强企相比较还是有一定的差距，尤其在专利布局方面的投入还与其现有的体量有一定的差距。目前小米的市场份额位居全球第四，但是在标准必要专利以及主要专利的布局几乎可以忽略不计。以其最新推出的一亿像素的小米10为例，为了解决像素过高导致的挤压内存的问题，其引入了HEIF格式——即高效图像文件格式（High Efficiency Image File Format），这个技术相较于JPEG格式，可以在像素不变的情况下使照片文件体积缩减一半，但这个技术三星、苹果等早已应用。

由于HEIF图片需要借HEVC（高效视频编码）来实现，所以掌握了HEVC专利技术在未来将握有主动权，小米目前并不掌握这项专利技术，其受制于人的隐患依然存在。对于专利布局的重视华为做的相对好一些，其官网显示2020年1月14日，华为技术有限公司以及其关联单位，已经成为独立许可管理机构HEVC Advance的HEVC/H.265专利池的许可方和被许可方。两相比较，可以看出华为在专利布局上的前瞻性。

小米在没有强有力的核心专利的支撑，其拓展海外市场时伴随着先天不足的隐忧，这种隐忧不光小米一家独有，OPPO、VIVO等企业频频在海外被诉就是最好的例子（音频技术研发企业杜比实验室将中国手机厂商OPPO和vivo告上了印度法庭，原因是两家公司的手机产品侵犯其专利权，且没有支付相应专利费）。虽然如此，但是由于发展时间、技术储备、布局意识等综合因素的影响，这些厂商为了拓展海外业务，通常是主动和解以其获得市场份额，这是无奈之举也是明智之举，但是却非长久之计，专利受制于人，话语权在别人手里，这种不稳定因素将制约小米未来发展之路。

值得一提的是小米在2018上市前遭遇酷派集团对小米科技有限公司的专利诉讼，从一个侧面也反映出小米的专利布局并不尽如人意，其遭遇对手利用专利纠纷狙击IPO的风险依然不小。雷军曾在2018年表示其有进军美国市场的计划，但是阻力不小，一方面根据美国商业模式，美国大多数消费者习惯于通过电信运营商和配套电信项目购买手机；另一方面，小米海外专利布局还明显不足，其一旦登陆美国市场所面临的专利风险如何规避将成为小米美国上市的最大障碍。

参考文献

[1]Bamburic, Xiaomi infringes Ericsson patents in India [EB/OL].

http://betanews.com/2014/12/11/xiaomi-infringes-ericsson-paten

ts-in-india-local-court-bans-sales-until-february-2015/,2016−03−

15.

[2]Patent and Landscape Analysis of 4G-LTE technology [EB/OL].

http://www.i-runway.com/images/pdf/iRunway%20-%20Patent%

20&%20Landscape%20Analysis%20of%204G-LTE.pdf,2016−

03−15.

[3]https://baijiahao.baidu.com/s?id=1659095396729688074&wfr=spider&for=pc小米获“智能口罩”专利，未来口罩将会是这样！

作者：赵全伟

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