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浅议建筑领域涉及“智力活动的规则和方法”专利申请的审查

2014年07月14日


一、建筑领域专利申请撰写特点分析
    目前,建筑领域中涉及数学建模、公式、算法的专利申请越来越多。这类专利申请的撰写特点为:权利要求除了主题名称外,其余特征都是涉及建模、公式、算法的分析过程。上述专利申请的权利要求,通常因为没有明确记载明显的技术特征,难以判断其实施过程是否完全依赖于人的思维活动,导致其是否是属于智力活动的规则和方法存在很大的争议。而申请人在进行意见陈述时候往往认为该权利要求本身就是一个技术方案,以证明其不属于智力活动的规则和方法的范畴。因此,探讨专利法第25条第1款第2项及其与专利法第2条第2款之间的关系就十分必要。

二、相关规定
    专利法第25条第1款第2项明确规定智力活动的规则和方法属于不授予专利权的客体。《专利审查指南》第二部分第一章还明确规定:智力活动规则,是指人的思维活动,它源于人的思维,经过推理、分析和判断产生出抽象的结果,或者必须经过人的思维运动作为媒介,间接地作用于自然产生结果。智力活动的规则和方法是指导人们进行思维、表达、判断和记忆的规则和方法。智力活动的规则和方法的本质是该项权利要求的实施完全借助于人的思维活动。在判断涉及智力活动的规则和方法的专利申请要求保护的主题是否属于可授予专利权的客体时,应当遵循以下原则:

1.
    一项权利要求仅仅涉及智力活动的规则和方法,则不应当被授予专利权。如果一项权利要求,除其主题名称以外,对其进行限定的全部内容均为智力活动的规则和方法,则该权利要求实质上仅仅涉及智力活动的规则和方法,也不应当被授予专利权。

2.
    如果一项权利要求在对其进行限定的全部内容中既包含智力活动的规则和方法的内容,又包含技术特征,则该权利要求就整体而言并不是一种智力活动的规则和方法,不应当依据专利法第25条排除其获得专利权的可能性。
    专利法第2条2款规定,发明是对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。《专利审查指南》第二部分第一章指出,技术方案(专利预警分析)是对要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术手段的集合。技术手段通常是由技术特征来体现的。未采用技术手段解决技术问题,以获得符合自然规律的技术效果的方案,不属于专利法第2条2款规定的客体。由此可见,一项技术方案应该同时具备技术手段、技术问题和技术效果三个要素。
    专利法第25条第1款第2项关于“智力活动的规则和方法”的概念和专利法第2条第2款中关于“发明”的概念有极大的关联性。《专利审查指南》第二部分第一章还指出,由于智力活动的规则和方法没有采用技术手段或利用自然规律,也没有解决技术问题和产生技术效果,因而不构成技术方案,由此可见,如果一项权利要求的保护内容属于智力活动的规则和方法,那么肯定不是一个发明。

三、案例分析
案例一:
    权利要求 1:一般刚度偏心建筑结构的地震反应分析方法,其特征在于如下操作步骤:
    1)采用极坐标的方式来表示结构各层的刚度偏心位置;
    2)选定一个两层结构模型,确定结构的模型参数,建立双向地震作用下一般刚度偏心建筑结构的动力方程;
    3)基于水平地震作用下的功率谱,对谱强因子单位化,在频域内进行一般刚度偏心建筑结构的平移—扭转耦合响应分析;
    4)对结构设置不同的刚度偏心位置,分别分析一般刚度偏心情况下的同轴、非同轴刚度偏心对矩形建筑结构平移—扭转的影响,计算获得结构各层平面中心位移和加速度的算术均方根数据。

   观点1:所述权利要求请求保护一般刚度偏心建筑结构对地震的反应分析方法,是一种方法权利要求。它仅仅涉及在建筑结构建模过程中,对不同刚度偏心位置的平移 —扭转的响应分析,是通过计算得出平移 —扭转响应的数值的一种推导演算方法,其结果是一种思维计算结果。此时,权利要求所要求保护的方案是通过选定一个两层结构模型,对于结构模型采用极坐标表示刚度偏心位置,建立一般刚度偏心结构的动力方程;将作用在结构上的地震看作为均值为零的高斯平稳随机过程,在频域内对一般刚度偏心结构进行平扭—耦合地震响应分析,得出结构位移和加速度的算术均方根值,其实质是通过人为设定的算法对所需参数进行人为的选择,人为的设定结构模型和不同的刚度偏心位置,它的实施仅仅依赖于人的思维活动,没有采用任何技术手段。因此,该权利要求属于一种智力活动的规则和方法。

   观点2:权利要求虽然是一种建模的方法,但是该模型是基于一般刚度偏心建筑结构这个实体对象建立的。也就是说该权利要求利用了自然规律的技术手段,实质上包括了技术特征。且该权利要求最终能够解决技术问题即如何确定地震作用下一般刚度偏心建筑结构的扭转振动反应。

   分析:权利要求请求保护(专利挖掘与专利规划)一般刚度偏心建筑结构对地震的反应分析方法,其实际上是保护一种模型的建立及其计算方法,该模型采用极坐标来模拟建筑结构各层的刚度偏心位置,本领域技术人员都知道当通过建模的方法对建筑实体进行模拟时,为了得到建筑物的具体受力情况,本领域技术人员通常需要人为地对所建模型进行坐标的建立、算法的选取、位置的选取和参数的确定,这类的分析方法实际上涉及到的是模型单元如何设定的问题。而对于同一个模型来说不同的设计人员就有可能设定出不同模型单元,选择的参数也不尽相同,这个分析过程没有采用任何利用了自然规律的技术手段,而是利用人为设计的模型对一般刚度偏心建筑结构进行抽象分析,其体现的完全是人类的思维过程。该方案使用一种建立数学模型的方法,通过计算确定一般刚度偏心建筑结构在地震作用下不同位置处中心位移和加速度参数数值。在该方案中,通过数学动力方程(即数学模型)来模拟建筑结构的地震反应过程,以人为规定的位移和加速度(即参数)作为计算对象,而对参数的计算属于人的智力活动,那么由该计算方法组成的方案则是指导人们进行计算(思维、表达、判断和记忆)的规则和方法,即智力活动的规则和方法。尽管要求保护的方案主题为一种地震反应分析方法,但是对其进行限定的技术特征均表现为一种对建模、计算方法的描述,而建模方法的实施没有涉及到设备或装置,也没有对参数的测量、采集、录入过程等技术特征;计算方法的实施更是一种抽象思维运动,参数的计算结果也是一种思维活动的抽象结果。因此,权利要求保护的技术方案属于专利法第25条第1款第2项明确规定智力活动的规则和方法的范围。同时由于其没有采用技术手段或者利用自然规律,也没有解决技术问题或者产生技术效果,因此也不构成技术方案,不符合专利法第2条第2款的规定,因此,不能被授予专利权。
    如果申请人将权利要求进行修改,撰写成建模和计算的过程与设备或者装置相关联,或者涉及到参数的测量、采集、录入过程,则该方案在含

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