《中国发明与专利》杂志2017年12月刊收录

导读：初创企业首先需要导入知识产权保护的意识，在现有的经费投入的条件下，对知识产权进行综合的保护。其中对于以创新为主的初创期企业，需要规划专利申请策略，形成高质量的专利布局。最后，本文对于初创期的企业开展知识产权管理进行了简要的说明。

关键词：初创企业、高质量专利、知识产权管理

初创企业即新创立的企业，在经营活动中会遇到各类困难，其中知识产权工作需要予以足够的重视。由于初创企业通常经费相对紧张，也缺少专业的人士开展知识产权工作，常见的误区有：

-在较长的时间内忽视了知识产权，未及时保护；

-知识产权工作缺乏规划，盲目申请质量低；

-只注重了某一类型的知识产权的保护，没有结合其他类型；

-知识产权的质量和数量不均衡；

-缺乏知识产权管理，无法选择合适的服务机构合作。

一、初创企业的知识产权如何从无到有

初创企业的创始人或合伙人团队需要加强知识产权保护意识，对各类知识产权进行及时的申请和注册。企业开展知识产权工作，就是对企业无形资产进行保护，办理专利申请、商标注册、版权登记等等都是对无形资产进行确权的有效手段。类同于有形资产中需要办理房屋产权证书的道理一样，对于企业的重要性不言而喻。初创企业在导入知识产权工作的过程就是加强知识产权保护意识的过程，具体来说需要逐个积累，综合保护。

初创企业的知识产权工作需要制定短期目标和长期目标，进行规划。商标、版权及软件著作权等保护的期限相对长，而专利作为知识产权工作中的重要组成部分，更需要重点规划。

由于在对知识产权进行确权过程需要一定的时间周期，因此，在公司成立之前，就可以开始筹划和提前进行保护了。例如，提前申请商标、域名，并对创意进行专利的挖掘，如能形成初步的技术方案即可进行专利申请和保护。待公司成立之后，可以进行权利转移和变更权利人。

二、积少成多注重质量

企业的知识产权是先要数量，还是注重质量？企业作为创新主体，可以根据自身的需要进行调整。以专利为例，专利数量的累加，并不能成倍增大企业专利的保护范围；但如果只依靠质量高的1-2项专利，保护力度也有不足。开展知识产权需要经费的投入，费用的多少决定了如何进行规划。国内出台了很多减免费用的政策，例如专利申请和授权后能获得各级地方政府数额不等的奖励资助，可以适当减轻经费不足的压力。企业在注册商标、登记版权及软件著作权等其他知识产权类型，可以对数量相对放宽一些。很多科技型的初创企业，在认定高新技术企业时，对于各类知识产权的数量也有一定的数量要求，可以提前进行申请和储备。

以下对专利的申请和规划策略进行简要说明，按照“二八原则”，重点产品和核心技术一定是保护的重点，需要投入80%的研发力量并重点进行知识产权保护，另外20%用于其他产品和技术。围绕重点产品和核心技术，需要形成1-2篇基础专利（或称核心专利）的有效保护。以化学、生物、医药等领域为例，通常是关键的配方或化合物；而以互联网及人工智能等领域，则通常围绕数据传输、管理系统等软件类专利进行重点保护。

以北京摩拜科技有限公司在创立时期的专利布局和申请策略为例，该公司于2015年1月27日成立，从2015年6月开始申请专利，截至到2017年4月26日前，已公开32件专利中，其中发明有15件，实用新型12件，外观设计有5件。

基于以上信息对该公司的专利申请情况进行专利布局和申请策略分析，【1】参见下图。

该公司最早申请的专利是管理系统和车架，其中对于车架（包括整车以及挡泥板等部件的外观设计）给予了较为持续的关注；随着时间推移，关注点又逐渐涉及到传动系统、车锁和防盗系统等等；2016年以来，则重点关注了电机刹车系统的方向，就该领域先后提出总共6件相关申请。对于该公司，管理系统可以说是重点技术也是商业盈利模式的核心，通过管理系统实现用户信息、车辆信息的安全管理，最终获利。可以发现该公司在管理系统方面同时递交了PCT国际专利申请，为考虑进入国外市场进行准备。

通过此案例，可以为同类初创企业的借鉴在于，初创企业需要针对核心技术和关键产品进行重点保护，考虑以发明专利进行申请。对于结构类的技术改进以及工业设计可以以实用新型和外观进行保护，并可以较快完成审查获得授权。在后续的公司运营过程中，相关的上、中、下游等相关技术可以申请和布局外围专利，最终形成专利组合。

同时，提升专利的质量需要多方面人员的配合和共同努力，具体包括研发人员的创新成果、企业专利工程师的挖掘和布局、专利代理人的撰写和审查答复、专利审查员的细致严谨审查，各方共同努力下形成的。高质量的专利需要在专利的全生命周期过程中，由多方协同合作，共同提升专利的质量，对相关技术形成专利保护，最终通过专利运营释放专利的价值。

上图是笔者对于高质量的专利全生命周期管理的模型的改进，箭头的指向表示该类人员需要参与到的相关工作环节。改进前的原模型参见参考文献。【2】

三、加强知识产权管理

要想做好任何事，管理是第一位的。只有通过高效的管理，才能协调整合资源、找对人、做成事，企业开展知识产权工作亦然。人才是首要的核心要素，企业需要安排专人负责知识产权工作，该人员应具备基本的知识产权相关专业知识，熟悉各类流程和相关的政策。如有必要，还需要及时寻找专业的服务机构，聘请专家顾问予以协助。

用于知识产权的专项资金是必不可少的，没有合理和充足的预算，巧妇也难为无米之炊。如只考虑在中国形成初步的知识产权保护，建议应投入十万元以上。如打算开拓海外市场，使用的经费更是一笔大额的开支。专利授权后，还要按时缴纳逐年递增的年费。

对于初创企业可以先不考虑知识产权运营、知识产权维权保护等方面的工作，短期几年内确定目标和重心，做好整体的规划将工作执行落实到位，定期跟踪自有知识产权的状态，及时递交相关材料以及缴纳相应的年费等。做好内功是初创企业在快速成长期的主要工作。

如身处竞争激烈的行业，并有相应的人力财力支持，企业也需要也要搭建知识产权风险防控和预警机制，知己知彼，对潜在的风险进行识别来源、判断等级和控制危害。

注： ■重点工作  □一般工作

随着知识产权工作的逐步深入，企业可以参照《企业知识产权管理规范》标准GB/T29490-2013的要求，开展工作，制定企业的知识产权方针、目标、制度和规范流程。

四、选择合适的合作伙伴和顾问

初创企业内部人才的缺乏，如果没有专业的人员负责知识产权工作时，就需要选择合适的知识产权代理机构或外聘顾问提供服务。在选择代理机构尽量要找服务领域全面，经验丰富的团队来服务。例如选择一家提供各种知识产权咨询的机构提供一站式服务。此外还要了解和选择合适的办案代理人提供服务，这对于后续良好的沟通和相互配合尤为重要。在初创期的企业，建议选择本地的服务机构，方便交流并长期合作。充分了解拟合作的代理机构，侧面打听服务机构的能力。例如询问熟悉的用户来客观评价。如企业发展的服务需求超出现有的合作伙伴的能力范围，则需要淘汰和寻找新的更符合服务需求的代理机构。

由于知识产权顾问是具体完成委托案件的人员，需要具备相关的知识产权知识和技能，熟悉企业的技术领域，积累有一定的案例经验。通过顾问式的咨询服务，完成专利挖掘与布局、风险预警与规避、知识产权培训，或者参与和协助完成知识产权管理与战略规划等相关工作。因此，合理的服务佣金十分重要。

在合作过程中，企业需要逐步完善内部管理，安排和培养专人负责知识产权工作，审核案件的完成质量，监督和推动案件的进展。对于服务机构的来函及时反馈意见，缴纳应缴费用。

五、其他相关的注意事项

1.在专利申请前需要进行查新检索，判断拟申请的技术交底材料是否具有新颖性，如有可能还需要对创造性进行评价，以进一步判断专利的授权前景。对于具有授权前景的专利可以采用提前公开以及提前进入实质审查的策略，或者按照专利优先审查制度提出请求。对于发明专利，可以将申请和审查的周期缩短到12个月左右。同理，在注册商标时，需要咨询代理机构，选择合适的商标类别，并对拟申请的商标标识进行商标查询，如发现商标已经被他人注册，则及时进行修改。

2.由于部分企业的研发刚刚开展，或者技术不成熟，企业也可以通过商业秘密进行保护，对此，企业需要与获知商业秘密的相关人员签订保密协议，做好防范泄密的措施。

3.如果企业还打算在国外进行产品出口、技术转移转化等经营活动，除了注册海外的商标之外，必须在专利的优先权期限内在海外申请，否则错过时间将不再国外受到保护。如果通过巴黎公约途径进入国外，需要该专利在本国（例如中国）申请后1年内进入其他国外提出申请。如采取PCT国际专利申请的途径，可以自该专利在本国（例如中国）申请后30个月内期限内在其他国家提出申请，错过时限将直接遗失机会。

4.企业开展知识产权工作的最终目标是获利，进行知识产权保护就如同是一种投资，但它不是短期回报率高的投资方向。长期来看，对知识产权的保护如前文提到的房地产和房产证的关系。知识产权可以通过自己使用获利、许可转让他人获利、诉讼维权获得赔偿、巩固市场形成技术壁垒等。按照企业经营的需要，知识产权还可以质押融资、无形资产入股或上市、拍卖转让。

参考文献

【1】共享单车专利浅析  朱辛文 等 广州中新知识产权服务有限公司 2017年4月27日  http://mp.weixin.qq.com/s/azEgZLNdQfK8CYV8MzDY0w

【2】企业专利申请质量提升研究  周建明、喻伟、王岩  《知识产权》第19卷总111期 2009年5月刊  P40-43页

作者 丁志新

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