（一）建立专利预警机制的基本原则

建立知识产权预警机制是一项涉及面广并且需要持久推进的系统工程，必须树立知识产权预警机制参与市场竞争的意识，在充分整合、利用信息资源的基础上，专家团队针对风险展开专利分析和技术判断，发现未来的潜在风险，评估风险带来的损失，寻找制定规避风险的具体措施，最终将未知风险转变成已知风险，通过措施把风险可能带来的损失降到最低。

因此，建立专利预警机制，确保预警工作有效运作，必须遵循以下四项原则：

1、目的性原则

（1）应当根据产业市场经营的需要，明确针对专利预警的某一具体目标，发出快速反映的前瞻性预示信号，尽力减低产业参与市场竞争中的风险，实现产业效益的最大化。

（2）预警的工作涉及面广量大，而预警分析的结论也只像医生开具的“药方”，能否治病救人，增加产业抵御专利风险的能力，还要看决策层制定出具体措施能否实施和贯彻执行，最终达到预期的目的。

2、系统性原则

（1）预警工作是一个系统工程，需要整合各方力量，如政府、行业、企业、服务机构等相关部门的参与和有效配合。

（2）专利预警涉及众多方面的专业知识，应当组织知识产权、竞争情报、相关技术三方面的专家组成项目团队，项目成员发挥各自所长，制定寻找规避风险的最佳措施与方案。

（3）建立的指标体系应该是动态的，不仅要反映过去和现在专利的状况，而且还应当能随着时间序列的变化，合理预测未来国内外重点产业和重点企业专利活动的发展趋势。

3、科学性原则

（1）专利信息检索工作是预警的基础，收集各类数据、指标要完整、及时、全面。

（2）信息筛选、统计、挖掘、分析的过程，要反映预警业务具体目标要求。

（3）预警判断需要灵活应用宏观和微观的分析方法，以偏概全和按图索骥的最终结果只会误入歧途。

4、预测性原则

（1）预警指标体系的作用是搭建了预警的分析模型，通过预警咨询报告的形式使相关产业得到预报警示，提前做好应对准备，提高产业对于本技术领域专利发展趋势的敏感度和应对突发专利诉讼的反应能力。

（2）预警分析出的风险规避措施应当贯彻落实，如实施过程中发现不合理之处，需要随时修正。

（二）高新技术产业专利预警信息检索分析平台

知识产权预警必须通过专利信息和市场信息的检索、收集、整理，作为分析、判断结论的依据，产业应当以官方出版物信息源作为基础，结合企业的实际情况和实际需求，以解决企业实际难题为出发点，建立专利预警信息检索分析平台。

1、专利信息

专利信息是科技文献中的重要组成部分，对专利信息进行检索、筛选、统计、分解，可以挖掘对产业具有价值的经济、技术和法律情报，是开展知识产权预警工作的基础。

（1）经济信息

专利文献有与产业经济活动密切相关的信息，如一项发明的申请国别和国际专利组织的指定国的信息，专利许可、专利权转让或受让等与技术贸易的信息，与专利权质押、评估和信托等经营活动有关的信息等，反映了专利申请人或专利权人的经济规模、经济利益趋向和市场占有欲。

（2）技术信息

每一份专利文献包括有说明书、权利要求书、附图、摘要及扉页的著录项目等，披露了与发明创造有关的技术方案及其技术特征，专利文献记载的背景技术，或者该专利与其他专利文献、非专利文献的相互引证，提供了详细、广泛的技术信息。

（3）法律信息

专利权利要求书清楚、简要地表述请求保护的范围，是专利的核心法律信息，是对专利实施法律保护的依据。其它法律信息还包括：与专利的审查、复审和无效等审批确权程序有关的信息，与专利权的授予、转让、许可、继承、变更、放弃、终止和恢复等内容，都为预警工作提供了重要的法律信息。

由于专利权具有专有性、时间性、地域性的特点，因此官方出版专利文献的法律信息是动态，在进行是市场预测和侵权诉讼预判工作中，要特别注意运用的技巧。

2、专利信息数据库

目前商业加工的数据库不能将数据直接提供给企业，而借用收取账号费形式让企业登录指定网站，帐号一旦过期所有数据就看不到了。因此，企业应当在参与建库过程，自己动手对文献资料整理更新，通过检索下载软件将数据搬到自己公司内部。

（1）专利信息数据库的建立

建立企业专利信息数据库要围绕关键产品和关键技术搭建，重点项目还需要建立特定数据库。建库更新等工作需要由知识产权部门统筹的安排和完成，具体内容包括：

a．数据的基本内容：专利信息数据库的信息内容，主要包括专利著录项目、专利原文、法律状态。

b．基本信息库：基本信息库应当收集与企业业相关的专利信息和市场产品流通信息，建立主要竞争对手的专利数据库和企业自己申请的专利数据库，形成产业本技术领域的专利文献的“图书馆”，能够快速检索到企业所需要的信息，为研发技术人员随时查阅，也是知识产权部门开展专利预警项目分析的基础。

c．规划子数据库：企业可以根据需要，建立研发项目、工艺项目的整体、部件、零配件、材料、工艺、设备、试验等主题的子数据库。

（2）建库步骤

a．制定规划，申请建库费用。

b．商讨数据库结构框架，确定子数据库内容。

c．收集关键词，整理编辑逻辑检索式。

d．全球范围收集下载。

e．按子数据库分类分组。

f．及时更新信息数据库，定期更新需要监控的技术关键字，以保证分析平台监控内容的准确性。

3、知识产权预警机制工作运作模式

（1）定题：确定知识产权预警机制的目标和内容。

（2）信息收集与筛选

a．专利信息的检索

在确定预警任务进行文献检索时，可以限定要求文献时间、竞争对手、国家、法律状态、IPC等单个或者多个关键词收集相关资料。像筛子过滤，限定条件越多，获得结果越少。

专利文献数量庞大，一个技术术语随当事人的应用习惯有不同的表达，加上信息不断更新，法律状态间歇性的发生变化，容易产生漏检或误检。操作中应该尽量避免漏检，而误检带来的冗余信息可以在后期限定条件中加以剔除。

b．专利信息的归类

专利信息中蕴藏十分丰富的内容，对所有信息进行分析，既不现实也没有必要，分析人员必须掌握信息归类的原则。

对重要专利应当进行多次分组标引归类，例如某一件专利是一种新型材料的零部件的解释方案，解决了耐磨的技术问题，达到提高可靠性和延长使用寿命的效果，在标引分组时应当考虑分别归类到多个组之中。几个人分工完成一个项目的检索，参与人技术术语和工作要求应当一致。

c.专利信息的筛选

检索文献的筛选，主要是对具体的技术或关键词、竞争对手、法律状态等进行二次检索。考虑到专利信息的时效性、地域性和法律性特征，其他辅助筛选的内容可以是：最新公开和申请的专利、发明实用新型或外观设计专利、同族数量多的专利、重点竞争对手的专利、引证被引证次数多的专利、授权或失效的专利。

分组归类和筛选后的专利信息资料，经过整理、加工、综合和归纳，以数据的形式整理制成Excel统计表，再转换成为具有类似地图指向功能的专利地图，供定量分析和定性分析之用。

（3）理解、分析、识别、解读信息

检索的信息可以通过各种专利地图或者表格表达的方式。无论是饼状图、柱状图、雷达图、Top排名表、引证关联图、聚类分析图、气泡图等等，都只是体现形式而已，重要的是通过申请人排名、发明人排名、同族专利分析、技术功效矩阵、技术发展分析、保护范围分析、侵权对比分析等方面的识别解读应用，获得所需求的客观结论，为企业指明技术开发提供有价值的参考意见，也可以用于对竞争对手专利技术分布情况进行监视，使企业做到知己知彼，采用有效对应措施，把预警工作用于经营管理之中。

（4）信息的评价与专利的挖掘

专利地图是采取不同形式图表反映统计的结果，越复杂的图表其实解读起来越繁琐。解读图表的基本思路，需要具备宏观归纳的眼光和洞察微观的能力，定量的统计只展现了表象，而定性的分析才能揭示事物的本质。在解读图表时可以通过描述内容、说明纠错、解释变化、联想原因、相互印证、比较对比、推理预测等方法，进行风险危机评价或知识产权的挖掘。

知识产权预警工作涉及技术、法律、经济、信息应用管理等方面的知识，重点的术语、疑难的问题或者产生歧义的认识，应当尽可能的咨询有关专业人士的意见。

（5）编写知识产权预警项目报告流程图工作运作模式

向产业管理层汇报预警评价报告，应当说明预警工作的过程和使用的方法，向产业研发层提出具体工作方向和规避风险的方案，报告应当有结论和建议。

编写知识产权预警报告的项目，可以分为需求分析阶段、数据采集阶段、调查分析阶段、报告实施阶段。具体流程可以参照下图：知识产权预警项目报告流程图进行。

图　　编写知识产权预警项目报告流程图

（6）预警项目的内容

a．目标市场专利布局分析，即针对目标市场的专利状况进行统计分析并预测未来的发展趋势，包括：

专利申请量统计分析及趋势预测；

专利授权量统计分析及趋势预测；

申请人综合排名状况；

申请人专利布局分布状况；

申请人创新能力对比；

技术领域的专利技术分布状况；

技术领域的技术重点和空白点剖析。

b．竞争对手专利布局分析，即针对目标竞争对手的专利布局状况和技术方向进行统计和分析，包括：

分析确定企业现实的和潜在的竞争对手；

分析竞争对手的技术实力；

研究竞争对手在不同地域或国家的市场经营活动；

分析竞争对手的研究与开发重点；

挖掘竞争对手的技术发展动向；

挖掘竞争企业间的技术合作、技术许可动向；

研究相关研发人力资源的分布状况；

协助企业制定应对策略降低侵权风险。

c．特定技术专利分析，即围绕具体技术的专利布局状况和技术发展状况进行分析，包括：

前向引证回溯技术源头；

后向引证对未来趋势进行预测；

技术发展脉络；

技术创新热点和空白点；

核心专利的权利要求解读；

技术差距与创新点的挖掘；

公知公用专利的合理利用 。

d．核心专利分析，包括：

专利授权前景分析与判断；

侵权分析与专利无效分析；

专利价值评估；

围绕专利许可转让的分析。

围绕高新技术产业的知识产权预警分析是对上述各种类型的专利分析报告的不同组合和整合。通过相互印证，对潜在的风险进行判断和评估，从而提出规避风险的具体措施和战略建议。

分析报告可划分为对内和对外的版本，基于宏观统计分析的报告，可以公开对外说明预警项目的完成和请求验收，需要保密的定性分析报告涉及具体风险规避措施，不宜公开。

作者：丁志新

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